进一步做好廉政风险防控，更加科学有效防止腐败问题研究
日期：2015-08-11浏览：
[size=3] （作者 哈密公路管理局巴里坤分局通讯员 张光源 艾合买提·依明 朱建雄）［摘要］近年来，***、中央纪委就加强廉政风险防控管理多次作出部署，要求健全廉政风险防控机制、全面推行廉政风险防控管理。廉政风险防控是将现代管理科学和风险管理理论引入党风廉政建设工作的积极尝试，其目的是为了拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作针对性和有效性。加强廉政风险防控，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径，对于加强党的建设，促进政权稳固、社会和谐具有重要现实意义。按照中央和中央纪委的部署，一些地方积极探索廉政风险防控管理的办法和措施，取得了积极成效。但由于廉政风险防控管理还处于刚刚起步的探索期，加之这项工作专业性、创新性强，科技含量高，在实践中经常被遇到的理论和实践问题所困扰。加强理论研究，及时解决遇到的问题，是廉政风险防控管理工作面临的一个重要课题。
［关键词］廉政风险 风险防控管理 对策思考
一、廉政风险的基本内涵及特性
风险，顾名思义，是可能发生的危险。廉政风险，是指实施公共权力的主体在履行职责过程中以权谋私的可能性，也就是党员干部在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。分析其内涵，可以看出廉政风险有以下几个基本特征：
一是客观性。廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。廉政风险有高低，高低取决于权力的大小、权重和管理范畴，越是直接或间接管理人财物等资源的权力，其廉政风险越高，权力小，廉政风险也随之降低。二是潜在性。廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐性特点，往往使人们视而不见。危机管理学有一条定律，凡是有可能发生的危险，迟早要发生。认识不到廉政风险的潜在性，看不到权力背后的廉政风险才是最大的风险。三是可控性。廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人文风险，风险来自于人为因素，所以，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，把廉政风险转化为腐败的几率降到最低。四是高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏，甚至足以对一个政党、一个国家造成致命的威胁。
二、关于廉政风险防控管理的定位
廉政风险防控管理的目的是以减少导致权力滥用的条件和因素为主旨，构建更科学、更规范、更具体、更有效的预防腐败体系，其思路与方式方法与以往的工作有所不同，把有关问题认识清楚，是我们更自觉地开展廉政风险防控管理工作的前提。
首先，廉政风险防控管理是现代风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用。风险管理起源于20世纪30年代的美国保险业，于50年代后发展成为一门管理科学，广泛应用管理之中。风险管理是一种主动应急规划，以减少各种风险给带来的损失和困境。在日益激烈的市场竞争中，通过加强风险管理来保护的资产安全和完整，实现的发展目标，提高的竞争力，无疑是至关重要的。如果说一个在竞争中时刻面临着项目、声誉、客户、资金、质量、政策等诸多风险，那么，作为一个执政党在治国理政的过程中也同样面临各种考验和风险。所以提高党的执政能力和执政水平，提高拒腐防变和抵御风险的能力，是新时期党的建设面临的两个重大历史性课题。可见如何提高拒腐防变和抵御风险的能力，有效遏制腐败易发多发，保持党的肌体健康，巩固党的执政地位，是我们必须认真面对和解决的重大课题。适应这一形势需求，增强危机意识，把加强风险管理的理念和方法措施引入到反腐倡廉建设之中，更有效地预防和治理腐败，无疑是非常必要的。
其次，廉政风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果。治理腐败的全部核心内容是对权力的监控管理。任何游离权力这一核心的治理腐败措施必然是徒劳的，因为它违背了反腐败的本质要求和内在规律。廉政风险防控管理这一理念和思路的提出，把我们散射的目光和精力聚焦在了权力这把双刃剑上，直击治理腐败的核心，这使我们在对权力监控管理上找到了更为科学更有效的路径，开辟了一个全新的领域，是反腐倡廉建设与时俱进的又一重大创新成果。
第三，廉政风险防控管理是预防腐败的最佳切入点。预防腐败是一项庞大的系统工程，如果抓不住关键，找不准节点，难以取得事半功倍的成效。以前我们的思路和措施更多地注重加强对权力运行的外部监督，而对改进权力配置结构、优化权力运行流程、强化内控机制等渗入到权力运行内部，实施对权力的有效监督远远不够。也就是说，预防腐败工作还需要由外向内延伸、拓展。廉政风险防控监管的主体内容是要建立权力运行的内控体系，最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉政风险降到最低。这无疑使预防工作已经走向了超前预防，对权力实施内控监督的通道，找到了预防腐败的关键节点和最佳切入点。
第四，廉政风险防控管理是贯彻落实科学发展观的具体体现。科学发展观是反腐倡廉建设的重要指导思想。贯彻落实科学发展观的基本要求是提高反腐倡廉的科学化水平。检验反腐倡廉工作是否科学，主要是看投入与效益比是否实现最佳。反腐倡廉的最大效益就是把腐败现象和由此造成的危害降低到最低水平，用最低的成本实现这一目标，反腐倡廉措施就是科学的，就很好地贯彻了科学发展观的要求。廉政风险防控管理的科学性体现在：一是思路科学。廉政风险管理把目光投向了隐藏在权力背后的风险，并认清风险的危害，增强危机感、责任感，以积极主动的应对，最大限度地降低风险，把腐败控制在未发之端。二是方法科学。针对权力运行各个环节存在的廉政风险，对症下药，研究制定防控措施，强化管理，尤其是把现代管理、危机管理的经验和技术，网络信息技术等应用到对权力风险的研判和防控上，大大提高了对权力监督管理工作的专业化、科学化水平，提高了预防腐败工作的科技含量，获得的收益也必然是可观的。
通过上述分析，可以看出廉政风险防控管理是反腐倡廉建设思路方法的重要转变和创新，与以往的防治腐败工作相比有着鲜明的特点：1.强化了风险意识，把预防腐败的关口前移，体现了超前预防，治腐于未发之端，减少治理腐败的成本；2.深化了对权力监督管理，体现了由注重外部监督向权力运行的内部监控管理的延伸和拓展；3.提升了对权力的监管水平，通过借鉴和运用现代风险管理技术、网络信息技术，实现对权力的监管由相对粗放向精细化发展；4.防治腐败的焦点更加集中，从权力运行过程中可能发生的腐败问题入手，研究防控措施，切入准确，时机恰当，焦点集中，工作措施具体，可操作性强，易见成效。
三、开展廉政风险防控管理工作存在的主要问题
（一）思想认识有偏差。有的部门对廉政风险防控管理工作的重要性认识不足，缺乏主体意识，认为这是纪检部门的事，思想上存在不愿管、不想管的现象，被动应付，消极防控，流于形式。
（二）缺乏科学的防控措施。一是对廉政风险的查找不深。有的囿于部门利益的壁垒，对于廉政风险的查找存在避实就虚、避重就轻等现象；有的部门重客观风险的查找，轻主观风险的查找，重一般干部廉政风险的查找，轻“一把手”廉政风险的查找。二是对廉政风险的防控不严。缺乏廉政风险防控的科学理念和系统意识，程序和制度设置不科学、不严密，缺乏科学性和系统性，影响了廉政风险防控的实效。三是对廉政风险防控责任的划分不清。制度设置的权与责不挂钩，责与险不相应，缺乏监督机制和落实办法，不能引起相关人员对廉政风险的高度警觉和自觉防控。
（三）尚未形成明确的考核机制和责任机制。纪检部门自身也缺乏对相关单位有效的监督机制，对廉政风险防控工作无法用量化的手段进行评估，仅停留在检查“做了没有”的表层，难以触及到“做得怎么样”的深层，导致难以有针对性地开展监督，厘清廉政风险防控的责任，进行责任追究，从而妨碍了监督的效果。
四、进一步推进廉政风险点防控管理工作的思考
1、认真研究分析，科学界定风险点。
科学界定风险点是做好廉政风险防控管理工作的基础。我们要对廉政风险有一个明确、科学的认识。廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
科学界定风险点要与实际工作紧密联系。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。在实践中，我们要紧密结合分局、机关日常工作，从权力行使过程入手，查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定风险点。要针对重点环节、重点岗位的特点，进一步细化具体的廉政风险点。要对各廉政风险点不同的行为特点以及产生风险的原因进行认真评估分级，分类、分级查找廉政风险点，实行动态管理。要在密切关注重点廉政风险点的同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼、此消彼长现象的发生。
2.畅通监督渠道，科学找准风险点。查准找全和监控管理好风险点是廉政风险防控管理工作的重点。要引导党员干部结合自己的工作和思想实际，通过自己找、职工议、领导点和民主评议等多种形式，认真分析并找出个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或潜在的风险及其表现，同时组织查找单位、部门、行业风险。充分调动广大党员干部的积极性，人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，形成全党全社会共同参与反腐倡廉建设的良好局面。通过查找风险点，也使监督对象从被动变为主动、由客体转为主体，提高了党员干部的风险意识，拓宽了自下而上、自上而下、同级之间的监督渠道，有效加强党风廉政建设的职工基础。
同时，要广泛宣传廉政风险防控管理机制的目的、内容、意义，让人们逐渐理解，查找风险点目的在于减少腐败的可能，防微杜渐，从根本上保护干部。要认识到，风险点的查找涵盖工作的各个环节，是一个自我提醒、自我提高的过程。每个干部要重新审视自己的工作岗位、手中权力，拓宽自下而上的渠道，提高防腐意识。
具体到机关、股室，每个干部要从思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险等5个方面全面查找存在的和潜在的廉政风险点；机关和各股室要根据工作职能和岗位职责，对大额资金的使用等业务工作中可能存在的和潜在的廉政风险点进行认真分析和查找；领导党组要通过召开党组会议、行政会议征求党员干部意见，从“三重一大”执行和业务工作方面进行全面的查找，并公开廉政风险点。其目的是为了促进自律与监督，让干部职工明白，推行廉政风险点防控管理是为了最大限度地降低腐败风险，最大限度地减少腐败行为的发生，接受职工的监督。
3、坚持标本兼治，科学防控风险点
廉政风险防控管理“防控的是廉政风险，管理的是防控工作”。实施此项工作，就是要健全廉政风险防控管理体系，其着眼点和最终目的在于防控腐败或最大限度地防腐，降低腐败的可能性。要切实加强对每一个廉政风险点的防控管理，将每一个细微的不廉洁现象遏制在萌芽状态。通过对风险点的认真查找，分析可能存在的原因，围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控措施。要从思想政治教育、制度措施完善、岗位职责明确几方面强化防控措施。
从思想政治教育入手，落实思想道德风险防控措施。思想道德风险是因个人私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，而导致行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。因此，必须深化反腐倡廉宣传教育，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防控除隐患”的意识。利用党员学习日观看警示教育片、针对个别干部存在的消极思想造成工作失误进行问责谈话等形式，切实落实思想道德风险防控措施。
从完善制度措施入手，落实制度机制风险防控措施。制度机制风险是由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，缺乏有效制衡和监督制约，而可能造成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。因而要制定和完善严密的、可操作性强的规章制度和防控管理措施，形成自律与他律相结合的廉政风险防控管理体系。通过加强分局内部管理和机关作风建设，严明工作纪律，规范工作秩序，确保各项工作有章可循、高效运行。围绕廉洁自律、强化监督、源头防腐和民主决策，制定完善机关工作人员管理制度、公章管理制度、局情民意分析制度等相关规章制度，进一步规范集体议事程序。凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面都召开党组会议商议决定。分局、机关财务均实行书记、局长双签字制；党务、局务、财务按照要求定期公开。
从明确岗位职责入手，落实岗位职责风险防控措施。岗位职责风险是由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，而可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。因而必须把廉政风险防控与每个人的业务工作结合起来，与各个岗位职责结合起来。针对重要岗位，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”，达到阻断岗位廉政风险演变成违纪违法事实的目的。以具体工作为切入点，通过查找工作中的廉政风险点，制定防控措施，落实到每一个岗位每一个人，责任清楚，目标明确，使预防腐败工作具有针对性和可操作性。
五、加强廉政风险防控管理工作的几点建议
（一）坚持“细化、量化、硬化”并举，增强防控的科学性。廉政风险防控属于管理学的范畴，是一门科学。加强廉政风险防控工作必须树立科学理念，用现代管理思维和科学管理办法，合理分权，科学限权，有效制权，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效、运转协调的权力运行机制。
1.要“细化”分权。首先，要深入细致地围绕决策层、管理层、执行层三个层级，对权力项目进行全面梳理，将权力进行细化，把“大权”分解成为“小权”，按照事权制衡、权责一致的原则，落实到人、到岗；其次，在分析权力配置模式和运行规律的基础上，对权力运行程序进行科学设置，编制权力运行流程图，努力实现“简化程序、优化路径、固化标准”的目标，使权力运行路径清晰，标准清楚；第三，要注重制度创新。权力细化的过程也是一个制度创新的过程。在细化权力的过程中，要注重从细节入手，坚持改革创新，加大制度创新力度，引入各种经实践检验行之有效的好办法、好做法，使制度更符合实际，更具防控实效。
2.要“量化”限权。对查找出来有廉政风险的权力，在“细化”的基础上，要严格进行“定量”或“定性”，能量化的要根据本地实际进行量化，不能量化的也要缩小自由裁量尺度。不能“定量”或“缩量”的权力，也要进行“定性”，为权力运行设置安全界限，越界即视为违纪，尽量减少随意操作的空间，限制权力扩张的可能。
3.要“硬”化制权。对权力容易失控、行为容易失范的重点岗位，一定要制定出相关的“硬”规定，凡是触碰“高压线”的，要予以处分，始终保持纪律的权威性。同时，要善于利用现代各种科学技术设备，加强“硬”防控，如电子政务审批时限控制，可以利用现代计算机技术，如超时，系统可自动将情况上报。
（二）坚持“点、线、面”三位一体，增强防控的系统性。制度没有系统性，其执行力就会大打折扣。因此，廉政风险防控应在加强系统性方面做足文章。一方面，在部门内部，要坚持以岗位为“点”，程序为“线”，制度为“面”，建立覆盖所有岗位的廉政风险防控机制，把惩防体系建到岗。对所有查找出来的廉政风险，要从制度设置、程序规范、责任落实三个层面进行整改，做到制权有制度，用权有程序，越权要问责。但是，权力的行使并不局限于单位内部，上下级、同级部门之间，政府与社会组织之间，都存在千丝万缕的联系。同时，权力的正确行使也依赖于要有一个好的大环境，没有好的大环境，也会遭遇“潜规则”。因此，另一方面，廉政风险防控工作应当在一个系统或领域内整体推进，以各部门为点，设置权力与权力的制衡机制为线，拓展廉政风险防控的覆盖面，形成一个大的廉政风险防控网。首先，要突破部门利益的壁垒，突出查找单位风险，行业“潜规则”；其次，要沿着权力的内伸与外展，梯次推进廉政风险防控，加强权力与权力的制衡，明确权力行使的责任界限，形成科学、完整的廉政风险防控链条。第三，要提升覆盖面。只要有权力的地方就要开展廉政风险防控，做到权力运行到哪里，防控就跟到哪里，积极扩大防控覆盖面，拓展防控领域，确保廉政风险防控不留死角。
（三）坚持“纪委、部门、职工”三方联手，增强防控的联动性。在坚持党委统一领导、党政齐抓共管的前提下，“纪委、部门、职工”要三方联手，建立内控、外防相结合的一体化防控体系。
1.要突出各部门的主体地位，完善内控机制。要利用绩效考核的“杠杆”，撬动部门的积极性，促使各部门“各负其责”，把廉政风险防控工作当作“责任田”来种，主动加强内控机制建设。
2.要突出纪委组织协调职能，完善监督机制。廉政风险不同，防控措施和办法也各异。纪委要整合力量，科学调配各种资源，聘请相关专家和熟悉各种权力运行细节的专家，按照一险一策的办法，区分共性和个性的原则，探索完善对各部门廉政风险防控工作绩效的评估体系，以该体系为参照，科学衡量廉政风险防控的实效，增强日常监督检查的针对性。
3.要突出职工监督，完善外防机制。在强化纪检监督的基础上，要积极引入职工监督力量，在全社会大力宣传廉政风险防控工作的目的、意义，探索利用信息化技术建立监控平台，让更多的人关注廉政风险防控，监督廉政风险防控，动态收集廉情信息，及时进行廉情预警并对权力运行实时、全程监控。
（四）坚持“教育、公开、问责”三管齐下，增强防控的主动性。要以教育的说服力、公开的推动力、问责的约束力为动力，增强各部门贯彻落实廉政风险防控工作的主动性。
1.教育要常态化。要将廉政教育贯穿于防控工作的始终，结合部门的业务性质，开展有针对性的廉政教育，将廉政风险的防控过程转化为干部自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心，外化于行。
2.公开要全面化。要坚持以公开为原则，将清理排查出的廉政风险，建立的岗责体系、工作流程和内部管理制度，全面、真实、广泛地向社会公开，实现权力、责任、流程、制度、风险五个公开，让职工知晓，让职工监督。
3.问责要正常化。对纪检部门而言，要坚持以成效评判的原则，把少发生或不发生腐败现象，部门作风明显进步、干部形象明显好转作为检验廉政风险防控工作取得成效的标尺。要按照党风廉政建设责任制的要求，对廉政风险防控工作实行三定：“定人、定事、定责”，对落实不力、成效不好的人要进行问责，以责任的落实推进廉政风险防控工作的深入开展。
六、廉政风险防控管理的关键对策
排查廉政风险。加强廉政风险防控和管理，首先要把权力运行脉搏把准，找到潜在的各种廉政风险，这是做好防控、抓好预防的基础和前提。
1.排除思想阻力。正视廉政风险的存在需要勇气，排查廉政风险更需要勇气。一些干部职工认为查廉政风险是查主要领导、重要岗位和部门的风险，与己无关；认为查廉政风险是揭短查问题，怕有损自己和单位的形象；认为查廉政风险是查领导干部的腐败问题，怕得罪人，有畏难情绪。之所以存在这些思想障碍，根子还是对开展这项工作的基本要求、政策界限认识不全面、认识不清楚。应当明确，排查廉政风险查的是权力运行过程中可能发生的滥用权力的问题，不是领导干部个人问题；查的是可能导致不廉洁问题和腐败的因素和条件，不是查每个人的不廉洁问题和腐败问题；查的是岗位职权这把椅子，不是坐在椅子上的人。只有把这些认识问题弄清楚，干部职工才能放下包袱，打消顾虑，轻轻松松投入到廉政风险排查工作中来。
2.明确查找的重点。从已发生的腐败案件来分析，主要风险有三个方面：（1）外部环境风险。包括经济环境、政治环境、文化环境、生活方式等方面存在的负面因素，时刻对行权轨迹产生刺激和影响。（2）内部管理风险。一个行业、一个单位、一个部门内部管理水平低，对权力运行监管不到位，权力运行得不到纪律和法规制度约束，滥用权力得不到及时有效的惩罚，廉政风险不仅存量多，而且转化为腐败的可能性极大。（3）思想道德风险。在同等环境和条件下，有些人始终能够秉承执政为民的宗旨，做到权为民所用；有些人则滥用职权、以权谋私，根子在人的世界观、人生观、价值观。如果手中掌控权力的人私欲膨胀，无疑是最大的廉政风险。在三类风险中，外部环境的转变和人的主观世界的改造、思想道德境界的提升是长期的，而内部管理风险可以在短期内进行改进，并可以有效地抵御外部环境风险和人的主观动机风险。所以，廉政风险防控的重点在于完善内部管理，查找廉政风险的重点是查找出履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的滥用职权的风险。
3.探索排查廉政风险的有效方法。排查廉政风险是查找出可能导致权力滥用的条件和因素，查找廉政风险点是排查廉政风险的具体化，是查找廉政风险具体存在的部位和环节。两者都是以隐蔽的方式存在的，需要下一翻功夫进行排查。能不能拿出有效的方法，是排查廉政风险点的关键所在。实践表明，做好廉政风险排查工作，既要运用好“自己找、领导提、职工帮、集体定”这些方法，又不能停留在一般的程序化的方法上，要做深入的探索，找到“自己找”、“职工帮”的具体办法。
岗位职权界定法。对岗位、部门的职责进行认真梳理、科学界定，以职权法定为原则，明确职权范围和权力边际。查找出不履职、不尽职和越权行政、越权执法存在的廉政风险和原因；依据岗位、部门职责和单位的职能，明确管理权限，列出权力清单，对每一项权力运行过程进行梳理，绘出由始至终的权力运行流程图，对流程各个节点进行分析，找出可能发生不廉洁问题和腐败问题的风险点。
业务流程梳理法。梳理业务流程是对一个单位重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付和重要干部人事安排等决策过程；对部门行政审批、行政执法、行政处罚、资源管理等行政事项办理；对掌管人、财、物，大宗物资采购等管理流程进行梳理，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的廉政风险。
制度建设评估法。对现有制度建立情况进行评估，看制度是否健全，查找因制度空白、制度缺失造成的廉政风险；对制度的廉洁性进行评估，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对制度执行情况进行评估，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。
工作方式分析法。实践表明，一些陈旧落后的工作方式方法中隐藏着许多廉政风险。通过对现行的工作方式进行分析，查找廉政风险点。对工作方式公开程度进行分析，查找因公开不够、权力运行透明度不高存在的廉政风险；对工作方式现代化程度进行分析，查找因监管理不到位存在的廉政风险；对工作方式的市场化程度进行分析，查找市场竞争机制运用不够存在的廉政风险。
典型案例分析法。在查找廉政风险点中，要注重从一些案例中发现问题，找出潜在的廉政风险。组织领导干部专门对本地、本单位发生的一些重大事件和案件，外地、外单位同行业发生的重大事件和典型案件，进行深入剖析，从中汲取教训，找出本系统、本单位存在的廉政风险。
4.评定风险等级。廉政风险防控不能不分轻重缓急，眉毛胡子一把抓，必须针对风险的等级进行分类管理。这就要求必须对查找出的廉政风险因素做出科学的识别评估。重点用三把尺子评定风险等级：一是风险存在的部位，凡是在具有“三重一大”决策权，审批权、处罚权、物资管理权等重要岗位查找出的廉政风险，一般应视为高等级或较高等级的风险；二是转化的几率，虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为高等级或较高等级的风险；三是造成的危害，就是对廉政风险一旦演变为腐败的严重程度，造成的危害进行预判，造成经济损失、社会危害和不良政治影响较大的，一般应视为高等级或较高等级的风险。在评定风险等级中，应坚持就高不就低的原则，宁可把小问题看大，也不可把大问题看小。坚持用集体议、专家评、组织定等科学的方法开展评定，确保评定结果的科学。
制定防控措施。产生廉政风险的因素是多元化的，单靠哪一项措施都难以收到好的成效，必须坚持理念创新、思路创新、制度创新、方法创新，多措并举，从教育、制度、监督、改革、管理以及网络信息技术的运用等多方面强化措施，筑牢防控廉政风险的防线。概括起来防控廉政风险的基本对策就是制度+管理+科技+教育，健全制度是主线，强化管理是重点，提高科技水平是手段，加强反腐倡廉教育是基础。
防控措施的制定应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合，完善防控措施与强化部门和行业管理相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药，注重运用现代科技的基本方法。具体应注重抓好以下几个方面：
1.健全制度体系。没有健全的、严格的法规制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。防控廉政必须从制度建设入手，把制度建设摆在突出的位置，努力构建防控廉政风险的制度体系。一是要填补制度空白。对因制度缺失导致的廉政风险，要坚持有权力必有制度约束、一项权力建立一套制度的原则，建立起切实管用的制度，对权力运行加以规范，使权力在制度的约束下运行。二是弥补制度缺欠。对已建立制度但仍然存在廉政风险的，应多从制度设计是否符合实际、是否科学的层面作深入的研究分析，找出制度漏洞，进行修订完善，提高制度的廉洁度。三是要推进制度创新。对已时过境迁、陈旧落后、失去监督制约作用的制度，要根据工作职能的转变、工作方式方法的改进、工作领域的拓展等新的情况以及权力运行的新特点、滋生腐败问题的新倾向，以改革的精神抓制度建设，积极推进制度创新，通过“破旧立新”，更有效地防控廉政风险。四是提高制度的执行力。法规制度只有得到执行才有存在的价值。抓制度的执行是制度建设的重要内容、目的所在。抓好廉政风险防控必须把一系列制度贯彻执行好，通过制度的执行形成廉政风险防控的机制。要建立制度落实情况监督检查考评机制，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，要严格追责，维护制度的严肃性。
2.改进权力配置结构。一个人和少数人说了算、权力缺乏制衡是廉政风险存在的根本原因。防控廉政风险，必须遵循“内部牵制、岗位分离”的原则，对单位内部的部门权力配置做进一步改进，既坚持职能法定，职责明确，又要对过于集中的权力进行分解，实现决策权、执行权、监督权的互相分离和有效制衡，解决一个部门既审批又监管，既执法又处罚，既管项目投资又管资金评审等权力配置弊端，从岗位职权、部门职权科学设置入手，建立起权力运行内控机制，从而减少廉政风险存在的土壤。
3.优化业务流程。流程是行使权力需要履行的程序。大量的廉政风险源于业务流程存在严重缺欠，优化业务流程是防控廉政风险的一个重要环节。重点围绕两个方面加以优化：一是更充分体现内部权力的牵制制约，在兼顾效率的同时，增加行权的工序，扩大业务流程的内部运行范围,解决个人自由裁量权空间过大、行政行为失控失范的问题。一项重大事项的决策执行过程涉及的半径和范围越小，廉政的风险越大，降低廉政风险，必须延长流程轨迹、扩大决策执行监督的参与面，变集权为分权，强化行权过程的监督制衡。二是推进业务流程的公开性。封闭运行的业务流程是滋生廉政风险的温床，优化业务流程的重点就是要向社会、向公众晒行权的流程图，通过打造网上审批和办事流程，把决策、执行以及执行的结果向社会公开，推进权力的公开透明运行，用阳光这一刹腐剂来防控廉政风险。
4.提高科技监管水平。通过信息网络等现代技术的应用，把对权力的监督渗透到权力运行的各个环节，在权力运行的整个过程中植入“杀毒软件”，特别是通过视频监察、数据分析实现对权力运行的实时监督，逐步形成“制度+科技”的廉政风险防控体系。
5.建立廉政教育机制。只有在客观廉政风险和主观的思想道德风险都得到有效防控的情况下，廉政风险才能降到最低。所以，防控廉政风险必须坚持“硬管理”与“软约束”两手抓，坚持教育为先，把加强廉政教育作为防控廉政风险的第一道防线。构筑教育防线，要把廉政教育纳入领导党组思想政治建设的重要内容，纳入党员领导干部教育培训计划，把廉政知识纳入干部招录和竞聘上岗考试的内容。特别是通过加强具体案例教育，使领导干部认清廉政风险时时刻刻存在，随时可能转化为腐败问题，强化危机意识，增强防控廉政风险的责任感、自觉性。二要形成氛围，大力加强机关廉政文化建设，使廉政文化成为机关的主流文化，成为公路文化的重要组成部分，用廉政的价值观和浓厚的廉政文化氛围，来影响和激励党员干部廉洁自律、廉洁从政。
6.建立廉政风险预警机制。首先注重从已暴露的问题和查处的案件中发现风险，举一反三，见微知著，及时强化管理，堵塞漏洞；其次，建立廉政指数评估体系，通过对廉情信息的采集分析，对廉政风险进行预警；第三，加强电子监察系统建设，及时发现权力运行中的“出轨”现象，发出廉政风险预警信息。
7.科学检验评估。廉政风险防控是一项复杂工程、长期任务，防控措施的科学完善需要一个实践、认识、再实践的过程。这就需要加强对防控措施产生的实际效果进行检验和评估，尤其注重借鉴PDCA循环管理等现代管理技术，对廉政风险排查是否彻底，风险识别是否准确，防控措施是否符合实际、是否得到落实，防控效果是否达到预期，干部职工是否满意等进行全面检验，发现问题并及时改进，使廉政风险防控管理走上螺旋式上升的良性发展轨道，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。
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［关键词］廉政风险 风险防控管理 对策思考
一、廉政风险的基本内涵及特性
风险，顾名思义，是可能发生的危险。廉政风险，是指实施公共权力的主体在履行职责过程中以权谋私的可能性，也就是党员干部在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。分析其内涵，可以看出廉政风险有以下几个基本特征：
一是客观性。廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。廉政风险有高低，高低取决于权力的大小、权重和管理范畴，越是直接或间接管理人财物等资源的权力，其廉政风险越高，权力小，廉政风险也随之降低。二是潜在性。廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐性特点，往往使人们视而不见。危机管理学有一条定律，凡是有可能发生的危险，迟早要发生。认识不到廉政风险的潜在性，看不到权力背后的廉政风险才是最大的风险。三是可控性。廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人文风险，风险来自于人为因素，所以，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，把廉政风险转化为腐败的几率降到最低。四是高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏，甚至足以对一个政党、一个国家造成致命的威胁。
二、关于廉政风险防控管理的定位
廉政风险防控管理的目的是以减少导致权力滥用的条件和因素为主旨，构建更科学、更规范、更具体、更有效的预防腐败体系，其思路与方式方法与以往的工作有所不同，把有关问题认识清楚，是我们更自觉地开展廉政风险防控管理工作的前提。
首先，廉政风险防控管理是现代风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用。风险管理起源于20世纪30年代的美国保险业，于50年代后发展成为一门管理科学，广泛应用管理之中。风险管理是一种主动应急规划，以减少各种风险给带来的损失和困境。在日益激烈的市场竞争中，通过加强风险管理来保护的资产安全和完整，实现的发展目标，提高的竞争力，无疑是至关重要的。如果说一个在竞争中时刻面临着项目、声誉、客户、资金、质量、政策等诸多风险，那么，作为一个执政党在治国理政的过程中也同样面临各种考验和风险。所以提高党的执政能力和执政水平，提高拒腐防变和抵御风险的能力，是新时期党的建设面临的两个重大历史性课题。可见如何提高拒腐防变和抵御风险的能力，有效遏制腐败易发多发，保持党的肌体健康，巩固党的执政地位，是我们必须认真面对和解决的重大课题。适应这一形势需求，增强危机意识，把加强风险管理的理念和方法措施引入到反腐倡廉建设之中，更有效地预防和治理腐败，无疑是非常必要的。
其次，廉政风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果。治理腐败的全部核心内容是对权力的监控管理。任何游离权力这一核心的治理腐败措施必然是徒劳的，因为它违背了反腐败的本质要求和内在规律。廉政风险防控管理这一理念和思路的提出，把我们散射的目光和精力聚焦在了权力这把双刃剑上，直击治理腐败的核心，这使我们在对权力监控管理上找到了更为科学更有效的路径，开辟了一个全新的领域，是反腐倡廉建设与时俱进的又一重大创新成果。
第三，廉政风险防控管理是预防腐败的最佳切入点。预防腐败是一项庞大的系统工程，如果抓不住关键，找不准节点，难以取得事半功倍的成效。以前我们的思路和措施更多地注重加强对权力运行的外部监督，而对改进权力配置结构、优化权力运行流程、强化内控机制等渗入到权力运行内部，实施对权力的有效监督远远不够。也就是说，预防腐败工作还需要由外向内延伸、拓展。廉政风险防控监管的主体内容是要建立权力运行的内控体系，最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉政风险降到最低。这无疑使预防工作已经走向了超前预防，对权力实施内控监督的通道，找到了预防腐败的关键节点和最佳切入点。
第四，廉政风险防控管理是贯彻落实科学发展观的具体体现。科学发展观是反腐倡廉建设的重要指导思想。贯彻落实科学发展观的基本要求是提高反腐倡廉的科学化水平。检验反腐倡廉工作是否科学，主要是看投入与效益比是否实现最佳。反腐倡廉的最大效益就是把腐败现象和由此造成的危害降低到最低水平，用最低的成本实现这一目标，反腐倡廉措施就是科学的，就很好地贯彻了科学发展观的要求。廉政风险防控管理的科学性体现在：一是思路科学。廉政风险管理把目光投向了隐藏在权力背后的风险，并认清风险的危害，增强危机感、责任感，以积极主动的应对，最大限度地降低风险，把腐败控制在未发之端。二是方法科学。针对权力运行各个环节存在的廉政风险，对症下药，研究制定防控措施，强化管理，尤其是把现代管理、危机管理的经验和技术，网络信息技术等应用到对权力风险的研判和防控上，大大提高了对权力监督管理工作的专业化、科学化水平，提高了预防腐败工作的科技含量，获得的收益也必然是可观的。
通过上述分析，可以看出廉政风险防控管理是反腐倡廉建设思路方法的重要转变和创新，与以往的防治腐败工作相比有着鲜明的特点：1.强化了风险意识，把预防腐败的关口前移，体现了超前预防，治腐于未发之端，减少治理腐败的成本；2.深化了对权力监督管理，体现了由注重外部监督向权力运行的内部监控管理的延伸和拓展；3.提升了对权力的监管水平，通过借鉴和运用现代风险管理技术、网络信息技术，实现对权力的监管由相对粗放向精细化发展；4.防治腐败的焦点更加集中，从权力运行过程中可能发生的腐败问题入手，研究防控措施，切入准确，时机恰当，焦点集中，工作措施具体，可操作性强，易见成效。
三、开展廉政风险防控管理工作存在的主要问题
（一）思想认识有偏差。有的部门对廉政风险防控管理工作的重要性认识不足，缺乏主体意识，认为这是纪检部门的事，思想上存在不愿管、不想管的现象，被动应付，消极防控，流于形式。
（二）缺乏科学的防控措施。一是对廉政风险的查找不深。有的囿于部门利益的壁垒，对于廉政风险的查找存在避实就虚、避重就轻等现象；有的部门重客观风险的查找，轻主观风险的查找，重一般干部廉政风险的查找，轻“一把手”廉政风险的查找。二是对廉政风险的防控不严。缺乏廉政风险防控的科学理念和系统意识，程序和制度设置不科学、不严密，缺乏科学性和系统性，影响了廉政风险防控的实效。三是对廉政风险防控责任的划分不清。制度设置的权与责不挂钩，责与险不相应，缺乏监督机制和落实办法，不能引起相关人员对廉政风险的高度警觉和自觉防控。
（三）尚未形成明确的考核机制和责任机制。纪检部门自身也缺乏对相关单位有效的监督机制，对廉政风险防控工作无法用量化的手段进行评估，仅停留在检查“做了没有”的表层，难以触及到“做得怎么样”的深层，导致难以有针对性地开展监督，厘清廉政风险防控的责任，进行责任追究，从而妨碍了监督的效果。
四、进一步推进廉政风险点防控管理工作的思考
1、认真研究分析，科学界定风险点。
科学界定风险点是做好廉政风险防控管理工作的基础。我们要对廉政风险有一个明确、科学的认识。廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
科学界定风险点要与实际工作紧密联系。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。在实践中，我们要紧密结合分局、机关日常工作，从权力行使过程入手，查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定风险点。要针对重点环节、重点岗位的特点，进一步细化具体的廉政风险点。要对各廉政风险点不同的行为特点以及产生风险的原因进行认真评估分级，分类、分级查找廉政风险点，实行动态管理。要在密切关注重点廉政风险点的同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼、此消彼长现象的发生。
2.畅通监督渠道，科学找准风险点。查准找全和监控管理好风险点是廉政风险防控管理工作的重点。要引导党员干部结合自己的工作和思想实际，通过自己找、职工议、领导点和民主评议等多种形式，认真分析并找出个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或潜在的风险及其表现，同时组织查找单位、部门、行业风险。充分调动广大党员干部的积极性，人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，形成全党全社会共同参与反腐倡廉建设的良好局面。通过查找风险点，也使监督对象从被动变为主动、由客体转为主体，提高了党员干部的风险意识，拓宽了自下而上、自上而下、同级之间的监督渠道，有效加强党风廉政建设的职工基础。
同时，要广泛宣传廉政风险防控管理机制的目的、内容、意义，让人们逐渐理解，查找风险点目的在于减少腐败的可能，防微杜渐，从根本上保护干部。要认识到，风险点的查找涵盖工作的各个环节，是一个自我提醒、自我提高的过程。每个干部要重新审视自己的工作岗位、手中权力，拓宽自下而上的渠道，提高防腐意识。
具体到机关、股室，每个干部要从思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险等5个方面全面查找存在的和潜在的廉政风险点；机关和各股室要根据工作职能和岗位职责，对大额资金的使用等业务工作中可能存在的和潜在的廉政风险点进行认真分析和查找；领导党组要通过召开党组会议、行政会议征求党员干部意见，从“三重一大”执行和业务工作方面进行全面的查找，并公开廉政风险点。其目的是为了促进自律与监督，让干部职工明白，推行廉政风险点防控管理是为了最大限度地降低腐败风险，最大限度地减少腐败行为的发生，接受职工的监督。
3、坚持标本兼治，科学防控风险点
廉政风险防控管理“防控的是廉政风险，管理的是防控工作”。实施此项工作，就是要健全廉政风险防控管理体系，其着眼点和最终目的在于防控腐败或最大限度地防腐，降低腐败的可能性。要切实加强对每一个廉政风险点的防控管理，将每一个细微的不廉洁现象遏制在萌芽状态。通过对风险点的认真查找，分析可能存在的原因，围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控措施。要从思想政治教育、制度措施完善、岗位职责明确几方面强化防控措施。
从思想政治教育入手，落实思想道德风险防控措施。思想道德风险是因个人私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，而导致行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。因此，必须深化反腐倡廉宣传教育，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防控除隐患”的意识。利用党员学习日观看警示教育片、针对个别干部存在的消极思想造成工作失误进行问责谈话等形式，切实落实思想道德风险防控措施。
从完善制度措施入手，落实制度机制风险防控措施。制度机制风险是由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，缺乏有效制衡和监督制约，而可能造成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。因而要制定和完善严密的、可操作性强的规章制度和防控管理措施，形成自律与他律相结合的廉政风险防控管理体系。通过加强分局内部管理和机关作风建设，严明工作纪律，规范工作秩序，确保各项工作有章可循、高效运行。围绕廉洁自律、强化监督、源头防腐和民主决策，制定完善机关工作人员管理制度、公章管理制度、局情民意分析制度等相关规章制度，进一步规范集体议事程序。凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面都召开党组会议商议决定。分局、机关财务均实行书记、局长双签字制；党务、局务、财务按照要求定期公开。
从明确岗位职责入手，落实岗位职责风险防控措施。岗位职责风险是由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，而可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。因而必须把廉政风险防控与每个人的业务工作结合起来，与各个岗位职责结合起来。针对重要岗位，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”，达到阻断岗位廉政风险演变成违纪违法事实的目的。以具体工作为切入点，通过查找工作中的廉政风险点，制定防控措施，落实到每一个岗位每一个人，责任清楚，目标明确，使预防腐败工作具有针对性和可操作性。
五、加强廉政风险防控管理工作的几点建议
（一）坚持“细化、量化、硬化”并举，增强防控的科学性。廉政风险防控属于管理学的范畴，是一门科学。加强廉政风险防控工作必须树立科学理念，用现代管理思维和科学管理办法，合理分权，科学限权，有效制权，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效、运转协调的权力运行机制。
1.要“细化”分权。首先，要深入细致地围绕决策层、管理层、执行层三个层级，对权力项目进行全面梳理，将权力进行细化，把“大权”分解成为“小权”，按照事权制衡、权责一致的原则，落实到人、到岗；其次，在分析权力配置模式和运行规律的基础上，对权力运行程序进行科学设置，编制权力运行流程图，努力实现“简化程序、优化路径、固化标准”的目标，使权力运行路径清晰，标准清楚；第三，要注重制度创新。权力细化的过程也是一个制度创新的过程。在细化权力的过程中，要注重从细节入手，坚持改革创新，加大制度创新力度，引入各种经实践检验行之有效的好办法、好做法，使制度更符合实际，更具防控实效。
2.要“量化”限权。对查找出来有廉政风险的权力，在“细化”的基础上，要严格进行“定量”或“定性”，能量化的要根据本地实际进行量化，不能量化的也要缩小自由裁量尺度。不能“定量”或“缩量”的权力，也要进行“定性”，为权力运行设置安全界限，越界即视为违纪，尽量减少随意操作的空间，限制权力扩张的可能。
3.要“硬”化制权。对权力容易失控、行为容易失范的重点岗位，一定要制定出相关的“硬”规定，凡是触碰“高压线”的，要予以处分，始终保持纪律的权威性。同时，要善于利用现代各种科学技术设备，加强“硬”防控，如电子政务审批时限控制，可以利用现代计算机技术，如超时，系统可自动将情况上报。
（二）坚持“点、线、面”三位一体，增强防控的系统性。制度没有系统性，其执行力就会大打折扣。因此，廉政风险防控应在加强系统性方面做足文章。一方面，在部门内部，要坚持以岗位为“点”，程序为“线”，制度为“面”，建立覆盖所有岗位的廉政风险防控机制，把惩防体系建到岗。对所有查找出来的廉政风险，要从制度设置、程序规范、责任落实三个层面进行整改，做到制权有制度，用权有程序，越权要问责。但是，权力的行使并不局限于单位内部，上下级、同级部门之间，政府与社会组织之间，都存在千丝万缕的联系。同时，权力的正确行使也依赖于要有一个好的大环境，没有好的大环境，也会遭遇“潜规则”。因此，另一方面，廉政风险防控工作应当在一个系统或领域内整体推进，以各部门为点，设置权力与权力的制衡机制为线，拓展廉政风险防控的覆盖面，形成一个大的廉政风险防控网。首先，要突破部门利益的壁垒，突出查找单位风险，行业“潜规则”；其次，要沿着权力的内伸与外展，梯次推进廉政风险防控，加强权力与权力的制衡，明确权力行使的责任界限，形成科学、完整的廉政风险防控链条。第三，要提升覆盖面。只要有权力的地方就要开展廉政风险防控，做到权力运行到哪里，防控就跟到哪里，积极扩大防控覆盖面，拓展防控领域，确保廉政风险防控不留死角。
（三）坚持“纪委、部门、职工”三方联手，增强防控的联动性。在坚持党委统一领导、党政齐抓共管的前提下，“纪委、部门、职工”要三方联手，建立内控、外防相结合的一体化防控体系。
1.要突出各部门的主体地位，完善内控机制。要利用绩效考核的“杠杆”，撬动部门的积极性，促使各部门“各负其责”，把廉政风险防控工作当作“责任田”来种，主动加强内控机制建设。
2.要突出纪委组织协调职能，完善监督机制。廉政风险不同，防控措施和办法也各异。纪委要整合力量，科学调配各种资源，聘请相关专家和熟悉各种权力运行细节的专家，按照一险一策的办法，区分共性和个性的原则，探索完善对各部门廉政风险防控工作绩效的评估体系，以该体系为参照，科学衡量廉政风险防控的实效，增强日常监督检查的针对性。
3.要突出职工监督，完善外防机制。在强化纪检监督的基础上，要积极引入职工监督力量，在全社会大力宣传廉政风险防控工作的目的、意义，探索利用信息化技术建立监控平台，让更多的人关注廉政风险防控，监督廉政风险防控，动态收集廉情信息，及时进行廉情预警并对权力运行实时、全程监控。
（四）坚持“教育、公开、问责”三管齐下，增强防控的主动性。要以教育的说服力、公开的推动力、问责的约束力为动力，增强各部门贯彻落实廉政风险防控工作的主动性。
1.教育要常态化。要将廉政教育贯穿于防控工作的始终，结合部门的业务性质，开展有针对性的廉政教育，将廉政风险的防控过程转化为干部自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心，外化于行。
2.公开要全面化。要坚持以公开为原则，将清理排查出的廉政风险，建立的岗责体系、工作流程和内部管理制度，全面、真实、广泛地向社会公开，实现权力、责任、流程、制度、风险五个公开，让职工知晓，让职工监督。
3.问责要正常化。对纪检部门而言，要坚持以成效评判的原则，把少发生或不发生腐败现象，部门作风明显进步、干部形象明显好转作为检验廉政风险防控工作取得成效的标尺。要按照党风廉政建设责任制的要求，对廉政风险防控工作实行三定：“定人、定事、定责”，对落实不力、成效不好的人要进行问责，以责任的落实推进廉政风险防控工作的深入开展。
六、廉政风险防控管理的关键对策
排查廉政风险。加强廉政风险防控和管理，首先要把权力运行脉搏把准，找到潜在的各种廉政风险，这是做好防控、抓好预防的基础和前提。
1.排除思想阻力。正视廉政风险的存在需要勇气，排查廉政风险更需要勇气。一些干部职工认为查廉政风险是查主要领导、重要岗位和部门的风险，与己无关；认为查廉政风险是揭短查问题，怕有损自己和单位的形象；认为查廉政风险是查领导干部的腐败问题，怕得罪人，有畏难情绪。之所以存在这些思想障碍，根子还是对开展这项工作的基本要求、政策界限认识不全面、认识不清楚。应当明确，排查廉政风险查的是权力运行过程中可能发生的滥用权力的问题，不是领导干部个人问题；查的是可能导致不廉洁问题和腐败的因素和条件，不是查每个人的不廉洁问题和腐败问题；查的是岗位职权这把椅子，不是坐在椅子上的人。只有把这些认识问题弄清楚，干部职工才能放下包袱，打消顾虑，轻轻松松投入到廉政风险排查工作中来。
2.明确查找的重点。从已发生的腐败案件来分析，主要风险有三个方面：（1）外部环境风险。包括经济环境、政治环境、文化环境、生活方式等方面存在的负面因素，时刻对行权轨迹产生刺激和影响。（2）内部管理风险。一个行业、一个单位、一个部门内部管理水平低，对权力运行监管不到位，权力运行得不到纪律和法规制度约束，滥用权力得不到及时有效的惩罚，廉政风险不仅存量多，而且转化为腐败的可能性极大。（3）思想道德风险。在同等环境和条件下，有些人始终能够秉承执政为民的宗旨，做到权为民所用；有些人则滥用职权、以权谋私，根子在人的世界观、人生观、价值观。如果手中掌控权力的人私欲膨胀，无疑是最大的廉政风险。在三类风险中，外部环境的转变和人的主观世界的改造、思想道德境界的提升是长期的，而内部管理风险可以在短期内进行改进，并可以有效地抵御外部环境风险和人的主观动机风险。所以，廉政风险防控的重点在于完善内部管理，查找廉政风险的重点是查找出履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的滥用职权的风险。
3.探索排查廉政风险的有效方法。排查廉政风险是查找出可能导致权力滥用的条件和因素，查找廉政风险点是排查廉政风险的具体化，是查找廉政风险具体存在的部位和环节。两者都是以隐蔽的方式存在的，需要下一翻功夫进行排查。能不能拿出有效的方法，是排查廉政风险点的关键所在。实践表明，做好廉政风险排查工作，既要运用好“自己找、领导提、职工帮、集体定”这些方法，又不能停留在一般的程序化的方法上，要做深入的探索，找到“自己找”、“职工帮”的具体办法。
岗位职权界定法。对岗位、部门的职责进行认真梳理、科学界定，以职权法定为原则，明确职权范围和权力边际。查找出不履职、不尽职和越权行政、越权执法存在的廉政风险和原因；依据岗位、部门职责和单位的职能，明确管理权限，列出权力清单，对每一项权力运行过程进行梳理，绘出由始至终的权力运行流程图，对流程各个节点进行分析，找出可能发生不廉洁问题和腐败问题的风险点。
业务流程梳理法。梳理业务流程是对一个单位重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付和重要干部人事安排等决策过程；对部门行政审批、行政执法、行政处罚、资源管理等行政事项办理；对掌管人、财、物，大宗物资采购等管理流程进行梳理，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的廉政风险。
制度建设评估法。对现有制度建立情况进行评估，看制度是否健全，查找因制度空白、制度缺失造成的廉政风险；对制度的廉洁性进行评估，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对制度执行情况进行评估，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。
工作方式分析法。实践表明，一些陈旧落后的工作方式方法中隐藏着许多廉政风险。通过对现行的工作方式进行分析，查找廉政风险点。对工作方式公开程度进行分析，查找因公开不够、权力运行透明度不高存在的廉政风险；对工作方式现代化程度进行分析，查找因监管理不到位存在的廉政风险；对工作方式的市场化程度进行分析，查找市场竞争机制运用不够存在的廉政风险。
典型案例分析法。在查找廉政风险点中，要注重从一些案例中发现问题，找出潜在的廉政风险。组织领导干部专门对本地、本单位发生的一些重大事件和案件，外地、外单位同行业发生的重大事件和典型案件，进行深入剖析，从中汲取教训，找出本系统、本单位存在的廉政风险。
4.评定风险等级。廉政风险防控不能不分轻重缓急，眉毛胡子一把抓，必须针对风险的等级进行分类管理。这就要求必须对查找出的廉政风险因素做出科学的识别评估。重点用三把尺子评定风险等级：一是风险存在的部位，凡是在具有“三重一大”决策权，审批权、处罚权、物资管理权等重要岗位查找出的廉政风险，一般应视为高等级或较高等级的风险；二是转化的几率，虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为高等级或较高等级的风险；三是造成的危害，就是对廉政风险一旦演变为腐败的严重程度，造成的危害进行预判，造成经济损失、社会危害和不良政治影响较大的，一般应视为高等级或较高等级的风险。在评定风险等级中，应坚持就高不就低的原则，宁可把小问题看大，也不可把大问题看小。坚持用集体议、专家评、组织定等科学的方法开展评定，确保评定结果的科学。
制定防控措施。产生廉政风险的因素是多元化的，单靠哪一项措施都难以收到好的成效，必须坚持理念创新、思路创新、制度创新、方法创新，多措并举，从教育、制度、监督、改革、管理以及网络信息技术的运用等多方面强化措施，筑牢防控廉政风险的防线。概括起来防控廉政风险的基本对策就是制度+管理+科技+教育，健全制度是主线，强化管理是重点，提高科技水平是手段，加强反腐倡廉教育是基础。
防控措施的制定应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合，完善防控措施与强化部门和行业管理相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药，注重运用现代科技的基本方法。具体应注重抓好以下几个方面：
1.健全制度体系。没有健全的、严格的法规制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。防控廉政必须从制度建设入手，把制度建设摆在突出的位置，努力构建防控廉政风险的制度体系。一是要填补制度空白。对因制度缺失导致的廉政风险，要坚持有权力必有制度约束、一项权力建立一套制度的原则，建立起切实管用的制度，对权力运行加以规范，使权力在制度的约束下运行。二是弥补制度缺欠。对已建立制度但仍然存在廉政风险的，应多从制度设计是否符合实际、是否科学的层面作深入的研究分析，找出制度漏洞，进行修订完善，提高制度的廉洁度。三是要推进制度创新。对已时过境迁、陈旧落后、失去监督制约作用的制度，要根据工作职能的转变、工作方式方法的改进、工作领域的拓展等新的情况以及权力运行的新特点、滋生腐败问题的新倾向，以改革的精神抓制度建设，积极推进制度创新，通过“破旧立新”，更有效地防控廉政风险。四是提高制度的执行力。法规制度只有得到执行才有存在的价值。抓制度的执行是制度建设的重要内容、目的所在。抓好廉政风险防控必须把一系列制度贯彻执行好，通过制度的执行形成廉政风险防控的机制。要建立制度落实情况监督检查考评机制，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，要严格追责，维护制度的严肃性。
2.改进权力配置结构。一个人和少数人说了算、权力缺乏制衡是廉政风险存在的根本原因。防控廉政风险，必须遵循“内部牵制、岗位分离”的原则，对单位内部的部门权力配置做进一步改进，既坚持职能法定，职责明确，又要对过于集中的权力进行分解，实现决策权、执行权、监督权的互相分离和有效制衡，解决一个部门既审批又监管，既执法又处罚，既管项目投资又管资金评审等权力配置弊端，从岗位职权、部门职权科学设置入手，建立起权力运行内控机制，从而减少廉政风险存在的土壤。
3.优化业务流程。流程是行使权力需要履行的程序。大量的廉政风险源于业务流程存在严重缺欠，优化业务流程是防控廉政风险的一个重要环节。重点围绕两个方面加以优化：一是更充分体现内部权力的牵制制约，在兼顾效率的同时，增加行权的工序，扩大业务流程的内部运行范围,解决个人自由裁量权空间过大、行政行为失控失范的问题。一项重大事项的决策执行过程涉及的半径和范围越小，廉政的风险越大，降低廉政风险，必须延长流程轨迹、扩大决策执行监督的参与面，变集权为分权，强化行权过程的监督制衡。二是推进业务流程的公开性。封闭运行的业务流程是滋生廉政风险的温床，优化业务流程的重点就是要向社会、向公众晒行权的流程图，通过打造网上审批和办事流程，把决策、执行以及执行的结果向社会公开，推进权力的公开透明运行，用阳光这一刹腐剂来防控廉政风险。
4.提高科技监管水平。通过信息网络等现代技术的应用，把对权力的监督渗透到权力运行的各个环节，在权力运行的整个过程中植入“杀毒软件”，特别是通过视频监察、数据分析实现对权力运行的实时监督，逐步形成“制度+科技”的廉政风险防控体系。
5.建立廉政教育机制。只有在客观廉政风险和主观的思想道德风险都得到有效防控的情况下，廉政风险才能降到最低。所以，防控廉政风险必须坚持“硬管理”与“软约束”两手抓，坚持教育为先，把加强廉政教育作为防控廉政风险的第一道防线。构筑教育防线，要把廉政教育纳入领导党组思想政治建设的重要内容，纳入党员领导干部教育培训计划，把廉政知识纳入干部招录和竞聘上岗考试的内容。特别是通过加强具体案例教育，使领导干部认清廉政风险时时刻刻存在，随时可能转化为腐败问题，强化危机意识，增强防控廉政风险的责任感、自觉性。二要形成氛围，大力加强机关廉政文化建设，使廉政文化成为机关的主流文化，成为公路文化的重要组成部分，用廉政的价值观和浓厚的廉政文化氛围，来影响和激励党员干部廉洁自律、廉洁从政。
6.建立廉政风险预警机制。首先注重从已暴露的问题和查处的案件中发现风险，举一反三，见微知著，及时强化管理，堵塞漏洞；其次，建立廉政指数评估体系，通过对廉情信息的采集分析，对廉政风险进行预警；第三，加强电子监察系统建设，及时发现权力运行中的“出轨”现象，发出廉政风险预警信息。
7.科学检验评估。廉政风险防控是一项复杂工程、长期任务，防控措施的科学完善需要一个实践、认识、再实践的过程。这就需要加强对防控措施产生的实际效果进行检验和评估，尤其注重借鉴PDCA循环管理等现代管理技术，对廉政风险排查是否彻底，风险识别是否准确，防控措施是否符合实际、是否得到落实，防控效果是否达到预期，干部职工是否满意等进行全面检验，发现问题并及时改进，使廉政风险防控管理走上螺旋式上升的良性发展轨道，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。
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